聚焦反洗钱监管动态、行业资讯、热点业务、处罚数据等多版块，《反洗钱业务专刊（第五期）》来了！以第五期专刊中反洗钱行政处罚数据（202401-202404）为例，如需专刊电子版（PDF格式），敬请联系客服或商务领取。 处罚数据 反洗钱、反电诈相关行政处罚数据统计口径： （1）发布日期：2024年1月1日-2024年5月8日 （2）处罚日期：2023年12月25日-2024年4月30日 （3）处罚事项含：   · 未按规定履行客户身份识别…

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证券之星消息，中信证券(600030)05月17日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：请问贵公司股价暴涨是否有应披露而未披露的重大信息?中信证券董秘：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司不存在应披露而未披露的信息，谢谢！投资者：公司是否有回购计划？中信证券董秘：尊敬的投资者，感谢您对中信证券的关注。公司始终致力于回馈股东，为投资者创造长期价值。公司将在遵守相关法律法规和监管要求的前提下，综合评估市场环境、公司财务状况和未来发展需要进行合理决策。后续若有回购等相关事宜，公司将严格按相…

一、有权机关结构梳理 按照权限不同分为四个梯队、26个机关/机构（6+6+6+8）、以及一类特殊群体。 第一梯队，共计6个机关，包含三类。类型一，法院拥有查冻扣三项权限；类型二，人民检察院拥有查询和冻结两项权限，但没有扣划权限；类型三，是指其扣缴或追缴的款项具有特定业务背景的，包含税务机关、海关、公安机关和监察机关。 第二梯队，共计6个机关。是指拥有查询和冻结权限、但没有扣划权限的机关。包含①国家安全机关；②军队保卫部门；③监狱；④走私犯…

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客户来自黑灰名单国家或地区，是金融机构、特定非金融行业合规风险关注重点。2024年2月23日，国际反洗钱反恐怖融资权威组织FATF（Financial Action Task Force on Money Laundering，金融行动特别工作组）通过官网公布最新一期名单。本期推文通过对灰名单中新增国家“肯尼亚”投资企业的尽职调查，助力更具象化了解并认识黑灰名单。 一、尽职调查 企查查专业版 · 尽职调查，对企业股东/主要人员来自黑灰名单国家或地区的客户予以拦截和风险提示。…

客户来自黑灰名单国家或地区，是金融机构、特定非金融行业合规风险关注重点。2024年2月23日，国际反洗钱反恐怖融资权威组织FATF（Financial Action Task Force on Money Laundering，金融行动特别工作组）通过官网公布最新一期名单。本期推文通过对灰名单中新增国家“肯尼亚”投资企业的尽职调查，助力更具象化了解并认识黑灰名单。 一、尽职调查 企查查专业版 · 尽职调查，对企业股东/主要人员来自黑灰名单国家或地区的客户予以拦截和风险提示。…

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